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    • 【相关政策法规】


      来源:www.xjcare.com  2018-01-13 08:53


    第二百二十六条第二款规定:“投资咨询机构未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以所得一倍以上五倍以下罚款。”

    2.刑法修正案(六)相关规定:

    第二百二十五条第三项规定:“违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:

    未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的。”

    【行政法规、国务院文件】

    1.《国务院办公厅关于严厉打击非法证券发行股票和非法证券经营业务有关问题的通知》(国办发〔200699号),该文件指出各部门要提高认识,统一思想,坚决遏制非法证券活动蔓延;明确分工,加强配合,形成打击非法证券活动的执法合力;明确政策界限,依法进行监管;加强舆论引导和对投资者教育。

    2.《国务院关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》(国函〔200714号),建立了由证监会牵头的整治非法证券活动协调小组工作制度。

    3.国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条规定:“因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。”

    【部门文件】

    1.高法院、高检院、公安部、证监会等四部委联合发布了《关于整治非法证券活动有关问题的通知》(证监发〔20081号),明确了四部委在“打非”过程中的职责分工,明确了非法证券活动的法律政策界限,对一些困扰相关案件查处的重要问题进行了明确和界定,弥补了法律法规的不足,为基层公安、司法机关依法办理此类案件提供了政策依据,对今后及时、准确打击非法证券活动、净化资本市场秩序起到了积极作用。

    同时,该通知明确了非法证券活动受害人的救济途径:“如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。”

    2.最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定(摘录)(公发〔200111号)对非法证券活动案件追诉标准进行了规定。具体如下:

    第七十条、非法经营罪(刑法第225条)

    未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,非法经营数额在三十万元以上,或者违法所得在五万元以上的,应予以追诉。

    3.《中国证券监督管理委员会、公安部关于在打击证券、期货违法犯罪中加强执法协作的通知》(证监发〔200717号),加强了两部门在打击证券期货犯罪过程中的协作,保障了打非工作的顺利进行。

    4.《中国证券监督管理委员会关于贯彻落实国办99号通知》(证监发〔200740号),对证券监管系统贯彻国办发99号文件精神进行了全面部署。

    【地方政府文件】

    1.《浙江省人民政府办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(浙政办发〔200740号),结合浙江省实际情况,就贯彻落实国办发99号文件精神进行了部署,明确了各相关部门的职责分工。

    2.《浙江省人民政府金融工作领导小组关于明确打击非法证券活动工作职责分工的通知》(浙金融〔20072号),对打非工作提出了具体措施,使我省的打非工作更加细致、深入地开展。

    【清理整顿各类交易场所主要问题及解答】

    1.问:在名称中使用“交易所”字样和未使用“交易所”字样(例如:交易中心、交易市场)的交易场所二者有什么区别?

    答:二者的区别主要是设立审批流程有差异。根据国办发[2012]37号文,在名称中使用了“交易所”字样的,都必须由省级人民政府履行审批或备案程序,在省级人民政府批准前,应取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见;名称中未使用“交易所”字样的,具体审批程序、监管部门、监管流程由省人民政府自行决定。但无论名称中是否有“交易所”字样,除国务院兼容管理部门批准设立从事金融产品交易外,任何交易场所的交易产品,交易方式都不能违反国发[2011]38号文、国办发[2012]37号文的规定。

    2.问:酒类、茶叶、煤炭、大米、粮油、木材、虫草等交易场所是否属于现货交易,是否要纳入清理整顿范围?